Gefährdungsanalyse – Geldwäsche und Fraud – Risiken bewerten und prüfungssicher dokumentieren

Die Relevanz des Themas Geldwäsche hat sich in den letzten Jahren weiter verschärft.

Durch eine fehlerhaft erstellte Gefährdungsanalyse oder nicht angemessener Research- und Monitoringmaßnahmen können Risikoquellen entstehen. Dadurch kann das Institut leicht für Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder für betrügerische Handlungen missbraucht werden.

Aufsichtsrechtliche Folgen sowie Reputationsrisiken sind die Folge. Eindeutige und vollständige Arbeitsanweisungen, interne Grundsätze und Verfahren sowie die regelmäßige Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeiter spielen in der Geldwäscheprävention eine wichtige Rolle. Zur Erkennung der Risiken durch Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder betrügerischer Handlungen muss die individuelle Risikostruktur des Instituts ermittelt werden. Ein entscheidender Faktor ist die richtige und vollständige Erfassung der Risikosituation.

Das S&P-Tool unterstützt Sie bei der Bestandsaufnahme, Risikobewertung, Festlegung von Präventionsmaßnahmen sowie der Dokumentation für den Abschlussprüfer. Damit kommen Sie sicher durch die anstehende Abschlussprüfung 2013/2014.

Im Kompakt-Seminar „Gefährdungsanalyse – im Fokus der Prüfung“ werden den Teilnehmern praktische Anleitungen zu einer ordnungsgemäßen und prüfungssicheren Gefährdungsanalyse, dem Monitoring und Anzeige von Verdachtsmeldungen gemäß § 11 GwG für mehr Sicherheit und weniger Arbeitsaufwand bei der Geldwäsche-Prävention vermittelt. Eine 80-seitige Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche und Fraud-Systems sowie das „S&P Risiko-Tool Gefährdungsanalyse“ für eine sachgerechte Erstellung der Gefährdungsanalyse und Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen sowie Kontrollhandlungen geben den Teilnehmern wichtige Arbeitshilfen für die Praxis.

Weitere Informationen zu diesem Seminar und zum Weiterbildungsangebot
sind unter www.sp-unternehmerforum.de zu finden.

Als zertifizierter Weiterbildungsanbieter werden unsere Seminare durch den Europäischen Sozial-Fonds mit bis zu 80 % des Seminarpreises gefördert.

Zusätzliche Beratung vom S&P Service-Team unter 089-452 429 70 100 oder
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Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden: Gemeinsam Lösungen erarbeiten, Ohne Umwege Chancen sichern, Erfahrungen austauschen. Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Intensivtrainings zu folgenden Fachbereichen an: Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung, Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.

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